El 6 de octubre de 2023, la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de los Estados Unidos actualizó su lista de entidades, agregando varias empresas logísticas chinas. Esta acción sin duda ha a?adido nuevas incertidumbres y riesgos a la industria logística global. Este artículo explorará en detalle la actualización de la lista de entidades, los contenidos regulatorios relevantes y las estrategias de precaución que la industria logística debe adoptar al enfrentar riesgos de control de exportaciones.

(1) La ampliación de la lista de entidades y los factores político-económicos subyacentes

El 6 de octubre de 2023, la BIS publicó en el Federal Register una nueva decisión sobre la lista de entidades, agregando 49 entidades, de las cuales 42 están ubicadas en China. Estas entidades están acusadas de haber proporcionado circuitos integrados de origen estadounidense a destinatarios relacionados con el sector de defensa ruso después del 1 de marzo de este a?o. Los códigos arancelarios de estos circuitos integrados son 854231, 854232, 854233 y/o 854239. Según las Regulaciones de Administración de Exportaciones (EAR) de EE. UU., desde el 15 de septiembre de 2022, se requiere una licencia de exportación para exportar o reexportar estos artículos a Rusia o Bielorrusia.

Vale la pena se?alar que entre las 42 entidades chinas recién a?adidas, al menos seis son empresas de logística. Esto significa que las sanciones de Estados Unidos contra la industria logística de China están aumentando en intensidad.

(2) Impacto en las empresas logísticas chinas

Las empresas incluidas en la Lista de Entidades enfrentarán un escrutinio y restricciones más estrictos al realizar intercambios comerciales con Estados Unidos, lo que representa ciertos obstáculos y desafíos para el funcionamiento normal de la industria logística.

Aunque las empresas logísticas generalmente no participan directamente en actividades comerciales, desempe?an un papel clave en la cadena de suministro.

En el pasado, varias empresas logísticas chinas han sido incluidas en la lista de entidades por violar las regulaciones de exportación de Estados Unidos. Por ejemplo, en mayo de 2020, una empresa logística china fue incluida por brindar apoyo al ejército chino; en marzo y septiembre de 2023, varias empresas logísticas de China y Hong Kong fueron incluidas debido a actividades comerciales relacionadas con Irán.

Además, incluso si las empresas de logística solo brindan servicios de agentes de carga, aún deben cumplir con las regulaciones de la EAR. Según las pautas de la BIS, las empresas de agentes de carga también tienen obligaciones de cumplimiento bajo la EAR. Si violan estas regulaciones, podrían enfrentar multas, revocación de licencias, prohibiciones de exportación, entre otras consecuencias.

(1) Contenido y puntos clave de la normativa EAR
De acuerdo con las disposiciones relevantes del Artículo 746.5 de la EAR, Estados Unidos ha impuesto restricciones estrictas sobre la exportación, reexportación o transferencia dentro de Rusia o Bielorrusia de ciertos artículos. Según esta cláusula, los artículos sujetos a la jurisdicción de la EAR enumerados en el Anexo 4 de la Sección 746 de la EAR requieren una licencia de exportación.

Para más detalles, consulte:Interpretación de la estrategia de control de exportaciones de Estados Unidos hacia Rusia.

(2) La protección de los intereses de seguridad nacional y política exterior de Estados Unidos.
El inciso (b) del Artículo 744.11 de la EAR establece una serie de criterios para ajustar la Lista de Entidades, centrándose principalmente en aquellas entidades que podrían representar una amenaza para la seguridad nacional o los intereses de política exterior de Estados Unidos. Estos criterios, a través de un amplio alcance y una definición multidimensional, destacan la orientación estratégica de Estados Unidos en cuanto al control de exportaciones.

Las empresas logísticas deben estar familiarizadas con las pautas relacionadas con "Conoce a tu Cliente" y "Banderas Rojas", para garantizar transacciones con clientes que cumplan con las regulaciones.

BIS proporciona algunas "se?ales de alerta" comunes para agentes de logística y transporte de carga:

1. Rutas de transporte ilógicas:Si la ruta de transporte de la mercancía no cumple con la lógica económica o comercial, por ejemplo, si la ruta de transporte se aleja del destino final de la mercancía, esto podría ser una se?al de alerta.
2. Características de transacción no coincidentes:Cuando las especificaciones, cantidad o destino del producto no coinciden con el negocio, necesidades o prácticas del comprador.
3. Información no verificable:Cuando la información del cliente o de la contraparte (como dirección, datos de contacto, etc.) no se puede verificar o contiene información falsa.
4. Evitar proporcionar información:Si el cliente o la contraparte evita proporcionar información sobre el uso final de la mercancía o el usuario final.
5. Uso de un intermediario:El uso de intermediarios (especialmente en transacciones donde no es común utilizarlos) puede ser con el fin de ocultar al usuario final real o el uso final.
6. Pago anormal:Por ejemplo, métodos de pago anormales como pagos en efectivo, pagos excesivos o el uso de terceros para realizar pagos.
7. La contraparte de la transacción está en la lista de sanciones:Cuando una de las partes involucradas en la transacción, incluidos compradores, vendedores, transportistas, bancos, etc., aparece en las listas de sanciones internacionales.
8. Comportamiento anormal de la contraparte en la transacción:Por ejemplo, los clientes no son sensibles al precio, no están interesados en las especificaciones técnicas u otros detalles, o se niegan a aceptar el servicio postventa normal, etc.
9. Manejo anormal de la mercancía:Por ejemplo, el empaque de la mercancía no coincide con el método de transporte o el destino, o el producto transportado no es compatible con el nivel tecnológico del país al que se envía.
10. Evitar la interacción cara a cara.：El cliente no está dispuesto a reunirse en persona o a tener discusiones normales de negocios.
11. Cambio rápido de pedido:Modificar frecuentemente pedidos o detalles de envío sin una explicación razonable.

"Se?ales de peligro" texto original relacionado: Red Flag Indicators

Ante la lista de entidades en constante actualización de la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio de Estados Unidos, la industria logística global, especialmente las empresas logísticas de China, deben fortalecer su conciencia de cumplimiento para evitar posibles consecuencias legales y económicas.