2023年10月6日、米國商務(wù)省産業(yè)安全保障局（BIS）はそのエンティティリストを更新し、その中で複數(shù)の中國物流企業(yè)が新たに追加されました。この動きは間違いなく、グローバル物流業(yè)界に新たな不確実性とリスクをもたらしました。本稿では、今回のエンティティリストの更新內(nèi)容、関連法規(guī)の詳細、そして輸出管理リスクに直面した際の物流業(yè)界の慎重な対応戦略について詳しく考察します。

（1）実體リストの拡大とその背景にある政治経済的要因

2023年10月6日、BIS（産業(yè)安全保障局）は連邦官報において新たなエンティティリスト（Entity List）の決定を公表し、49の新規(guī)エンティティを追加しました。このうち42は中國に所在しています。これらのエンティティは、2023年3月1日以降、ロシア國防部門に関連する受取人に対して米國原産の集積回路（IC）を提供したとされています。該當する集積回路の関稅分類番號は854231、854232、854233及び/または854239です。米國「輸出管理規(guī)則」（EAR）に基づき、2022年9月15日以降、これらの品目をロシアまたはベラルーシへ輸出または再輸出する場合、輸出ライセンスの申請が必要となります。

注目すべきは、今回新たに追加された42の中國企業(yè)?団體のうち、少なくとも6社が物流企業(yè)であることです。これは、米國による中國物流業(yè)界への制裁が強化されていることを意味しています。

（2）中國物流企業(yè)への影響

實體リストに含まれる企業(yè)は、米國との貿(mào)易交流においてより厳格な審査と制限に直面し、これは物流業(yè)界の正常な運営にある程度の障害と課題をもたらしています。

物流企業(yè)は通常、貿(mào)易活動に直接関與することはありませんが、サプライチェーンにおいて重要な役割を果たしています。

過去、複數(shù)の中國物流企業(yè)が米國の輸出規(guī)制に違反したとしてエンティティ?リスト（輸出禁止リスト）に掲載された事例があります。例えば、2020年5月には中國軍を支援したとして1社がリスト入りし、2023年3月と9月にはイラン関連の貿(mào)易活動に関與したとして複數(shù)の中國?香港の物流企業(yè)が追加掲載されています。

さらに、物流企業(yè)が貨物運送代理業(yè)務(wù)のみを提供する場合でも、EARの規(guī)定を遵守する必要があります。BISのガイダンスによれば、貨物運送代理企業(yè)にもEARに基づくコンプライアンス義務(wù)があります。これらの規(guī)定に違反した場合、罰金、ライセンス取消、輸出禁止などの結(jié)果に直面する可能性があります。

（1）EAR規(guī)制の內(nèi)容と要點
EAR第746.5項の関連規(guī)定に基づき、アメリカはロシアまたはベラルーシへの輸出、再輸出、または両國內(nèi)での移転を厳しく制限しています。この條項において、EAR第746條別表4に記載されているEARの管轄対象となる物品は、輸出ライセンスの申請が必要です。

詳細は以下をご覧ください：米國によるロシアへの輸出規(guī)制戦略の解釈

（2）米國の國家安全保障と外交政策上の利益の防護
EAR第744.11條(b)項は、一連のエンティティリスト調(diào)整基準を提示しており、主に米國の國家安全保障または外交政策上の利益を脅かす可能性のあるエンティティに焦點を當てています。これらの基準は、広範な範囲と多次元的な定義を通じて、米國の輸出管理における戦略的指向性を浮き彫りにしています。

物流企業(yè)は「顧客を理解する（Know Your Customer）」および「危険信號（Red Flags）」に関するガイドラインを熟知し、コンプライアンスを遵守する顧客との取引を確保すべきです。

BISは物流および貨物代理店向けにいくつかの一般的な「危険信號」を提供しています：

1、論理に合わない輸送ルート：貨物の輸送ルートが経済的または商業(yè)的な論理に合致しない場合、例えば、輸送経路が貨物の最終目的地から遠く離れている場合、それは危険信號となる可能性があります。
2、不一致な取引特性：製品の仕様、數(shù)量または目的地が購入者の業(yè)務(wù)、ニーズまたは慣行と一致しない場合。
3、検証できない情報：顧客または取引先の情報（住所、連絡(luò)先など）が確認できない場合、または虛偽の情報が含まれている場合。
4、情報提供の回避：顧客や取引先が貨物の最終用途または最終ユーザーに関する情報の提供を回避する場合。
5、仲介者の利用：仲介者を使用すること（特に通常仲介者を使用しない取引において）は、真の最終ユーザーまたは最終用途を隠蔽するためである可能性があります。
6、支払い異常：例えば、現(xiàn)金払い、過剰支払い、または第三者を介した支払いなどの異常な支払い方法を採用すること。
7、取引先が制裁リストに掲載されている場合：取引の一方、買い手、売り手、運送業(yè)者、銀行などが國際的な制裁リストに掲載されている場合。
8、取引先の不正行為：例えば、顧客が価格に鈍感で、技術(shù)仕様やその他の詳細に興味がなく、通常のアフターサービスを受け入れないなどです。
9、貨物の異常処理：例えば、貨物の包裝が輸送方法や目的地と合致していない場合、または輸送される製品が製品の輸送先國の技術(shù)水準と互換性がない場合などです。
10、顔を合わせたやり取りを避ける：顧客は面談や通常の業(yè)務(wù)討論をしたがらない。
11、迅速な注文変更：合理的な説明なしに頻繁に注文や配送の詳細を変更すること。

「危険信號」関連原文： Red Flag Indicators

米國商務(wù)省産業(yè)安全保障局が絶えず更新するエンティティリストを前に、グローバル物流業(yè)界、特に中國の物流企業(yè)はコンプライアンス意識を強化し、潛在的な法的?経済的リスクを回避すべきです。